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廣州期貨公司新版特定品種開戶指引 開通更寬松辦理更便捷

2019年6月5日 11:23

2019年6月5日 11:23

交易通知

(商品期權、鐵礦石、PTA、原油)

交易者適當性標準

一、個人客戶

(一)具備完全民事行為能力;

(二)基礎知識:

1.境內客戶:期貨知識測試成績80分合格;

2.境外客戶:可不進行測試,簽署《承諾函》。

(三)交易經歷:具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的認可境外成交記錄。

(四)可用資金:申請開立交易編碼或者開通交易權限前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣;

參與原油期貨交易的,前述保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣50萬元或者等值外幣。

(五)誠信要求:不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形;

(六)交易所要求的其他條件。


二、單位客戶

(一)基礎知識:

1.境內客戶:指令下達人參與測試,成績80分合格;

2.境外客戶:可不進行測試,簽署《承諾函》。

(二)交易經歷:具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄;或者近三年內具有10筆及以上的認可境外成交記錄;

(三)可用資金:申請開立交易編碼或者開通交易權限前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元或者等值外幣;

參與原油期貨交易的,前述保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣100萬元或者等值外幣;

(四)制度要求:具有健全的內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度;

(五)誠信要求:不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形;

(六)交易所要求的其他條件。


部分或者全部不適用評估的情形


一、對下述情形的客戶進行適當性評估時,可以不再對其基礎知識要求、交易經歷要求進行評估。客戶已參與的實行適當性制度的上市品種可用資金要求不低于新申請品種的,還可以不再對其可用資金要求進行評估。

1.客戶已具有其他境內商品期貨交易所上市的實行適當性制度的上市品種交易權限的;

2.客戶已具有金融期貨交易的交易編碼的;

3.客戶已具有境內證券交易所期權交易權限的;

4.已具有交易所實行適當性制度的上市品種交易權限,申請開通其他上市品種的交易權限的客戶。


二、在我司已通過適當性評估獲得某交易所某上市品種交易權限,自動獲得該交易所其他上市品種交易權限。但客戶新申請品種的可用資金余額要求較高的,仍需進行資金評估,其他適當性評估不作要求。


三、以下客戶參與實行適當性制度的上市品種申請開立交易編碼或者開通交易權限的,可以不進行基礎知識、可用資金、交易經歷評估:

1.符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者;

2.在其他期貨公司已開通實行適當性制度的某一品種交易權限,再通過我司開通該品種交易權限的客戶;

3.近一年內具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶,客戶應當提供交易記錄明細、結算單據或者其他憑證作為證明文件;

4.做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者。

投資者交易編碼或權限開通流程請參閱廣州期貨官方網站“客戶中心-賬戶業務”欄目的指引。 


適當性評估豁免情形匯總表

標簽: 期貨開戶問答

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