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變啦!新版適當性指引開戶解析來了,有沒有本地營業部再也不重要啦

2019年6月13日 11:23

2019年6月13日 11:23

2019年5月31日,四家期貨交易所(大商所、鄭商所、上期所、能源中心)發布了新版交易者適當性制度操作指引,合并了商品期權和特定品種適當性制度,實現四家期貨交易所的適當性評估互認,增加了對有經驗客戶的豁免條款,簡化了適當性業務流程。



主要變化


1、統一標準


2、一次評估,全品種交易
新規合并了商品期權和特定品種的適當性制度,統一了商品期權和特定品種的適當性評估標準,客戶只需要通過一次適當性評估即可同時開通商品期權和特定品種的交易權限。

3、跨所互認,無需再評
實現跨所互認,避免重復評估。已有境內交易所實行適當性制度的其他市品種交易所權限的客戶,可以豁免進行適當性中“三有”( 有資金、有知識、有交易經歷)中相應的內容。

4、豁免擴大,累計50個交易日以上也豁免
擴大了適當性評估豁免的客戶范圍。近一年內具有累計不少于50個交易日境內交易所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶,可以不再進行適當性中“三有”( 有資金、有知識、有交易經歷)評估。


5、商品期權開戶,不再臨柜

優化開戶流程,針對符合適當性條件申請商品期權權限的客戶,不再要求客戶“臨柜考試”、“臨柜開戶”。


期權和特定品種開戶互認表格

注意:

1、對于用鐵礦石、PTA交易權限進行互認的客戶,特別注意新開權限的評估風險等級是否為C4級以上(原油和商品期權我司評定為C4級),如是C3客戶需簽署《普通投資者購買高于自身風險承受能力產品或者服務風險警示書》 。

2、在可用資金的認定上,一律只認最高的那一個,比如個人戶開通金融和原油交易權限的可用資金要求為50萬,擁有這兩個交易權限的客戶,可在申請商品期權、鐵礦石和PTA的交易權限時,不再進行“三有”評估;而擁有商品期權、鐵礦石和PTA交易權限的客戶,想獲得原油交易權限的,還需要補充可用資金,達到50萬以后,方能申請。


修訂前后對比


商品期權


原油期貨


特定品種(鐵礦石、PTA)



趕快來開通吧

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