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新版適當性指引開戶須知,永安期貨為您解讀

2019年6月17日 09:32

2019年6月17日 09:32

  2019年5月31日,四大商品交易所(大商所、鄭商所、上期所和上期能源),發布了新版的交易者適當性制度操作指引,合并了期權和特定品種適當性制度,實現境內交易所的適當性評估互認,增加了對有經驗客戶的豁免條款,簡化了適當性業務流程。


主要變化有以下4點


1

一次評估,全品種交易

新規合并了期權和特定品種的適當性制度,統一了期權和特定品種的適當性評估標準,客戶只需通過一次適當性評估即可同時開通期權和特定品種的交易權限。

2

跨所互認,無需再評

實現跨所互認,避免重復評估。已有境內交易場所實行適當性制度的其他上市品種交易權限的客戶,符合互認條件的,可以不再進行適當性中的“三有”(有資金、有知識、有交易經歷)的評估。

3

豁免擴圍,常交易常便利

擴大了適當性評估豁免的客戶范圍。近一年內具有累計不少于50個交易日境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶、符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的專業投資者,可以不再進行適當性中“三有”(有資金、有知識、有交易經歷)的評估。

4

商品期權開戶,不再臨柜

優化開戶流程,針對符合適當性條件申請商品期權權限的客戶,不再要求客戶“臨柜考試”、“臨柜開戶”。


注:

1、對于用鐵礦石、PTA交易權限進行互認的客戶,特別注意評估風險等級是否為C4級以上,如是C3客戶需簽署《普通投資者購買高于自身風險承受能力產品或者服務風險警示書》 。

2、在可用資金的認定上,一律只認最高的那一個,比如個人戶開通金融和原油交易權限的可用資金要求為50萬,擁有這兩個交易權限的客戶,可在申請商品期權、鐵礦石和PTA的交易權限時,不再進行“三有”評估;而擁有商品期權、鐵礦石和PTA交易權限的客戶,想獲得原油交易權限的,還需要補充可用資金,達到50萬以后,方能申請。

3、機構客戶通過互認方式申請其他品種交易權限時,需提供健全的內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度。

標簽: 期貨開戶問答

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